庫克群島金融監(jiān)察委員會(huì)FSC成立于2003年7月1日，取代前離岸金融服務(wù)委員會(huì)。庫克群島FSC是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管庫克群島受監(jiān)管的金融實(shí)體和金融服務(wù)。2012年7月1日，庫克群島金融情報(bào)組(FIU)與FSC合并。

外匯監(jiān)管提示

與庫克群島FSC工作人員Cheryl電話和郵件確認(rèn)，庫克群島FSC監(jiān)管杠桿式外匯，外匯公司需獲得貨幣兌換 （Money-Changing）牌照后才能提供外匯服務(wù)。

機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介

機(jī)構(gòu)歷史：

庫克群島金融監(jiān)察委員會(huì)FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日，取代前離岸金融服務(wù) 委員會(huì)（Financial Services Commission）。2012年7月1日，庫克群島金融情報(bào)組(FIU)與FSC合并。

監(jiān)管職能：

庫克群島FSC是一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管庫克群島受監(jiān)管的金融實(shí)體和金融服務(wù); 它包括董事會(huì)、專員、金融情報(bào)組負(fù)責(zé)人及其職員、監(jiān)察人員和國際公司及國際信托公司注冊(cè)處處長; 它是所有金融機(jī)構(gòu)(包括銀行、保險(xiǎn)公司(包括專屬公司)、兌換及匯款業(yè)務(wù)及信托公司)的發(fā)牌機(jī)關(guān); 它負(fù)責(zé)管理國際及外國公司、有限責(zé)任公司、國際信托基金、國際伙伴關(guān)系及基金會(huì)的注冊(cè)事宜。 FIU的職能是協(xié)助庫克群島預(yù)防、偵查、調(diào)查和起訴洗Q、金融恐怖主義和其他嚴(yán)重罪行。

監(jiān)管目標(biāo)/范圍：

庫克群島FSC致力成為卓越、誠信及支持庫克群島金融服務(wù)中心發(fā)展的金融規(guī)管機(jī)構(gòu)。

牌照申請(qǐng)

1. 管理人要求：庫克群島FSC要求公司在申請(qǐng)牌照時(shí)提供公司的所有權(quán)和管理層信息，每位股東和管理者滿足適 格性原則等。庫克群島FSC要求持牌商在任命股東時(shí)，獲得其審批。

2. 實(shí)體辦公要求：庫克群島FSC要求持牌商在庫克群島有實(shí)體運(yùn)營場(chǎng)所（包括管理功能）。

申請(qǐng)費(fèi)用：

1.當(dāng)持牌商在牌照失效之前停止運(yùn)營業(yè)務(wù)、牌照被取消、吊銷時(shí)，庫克群島FSC不退換其申請(qǐng)費(fèi)用。

2.牌照有效期為12個(gè)月；

3.在公司提交資料后，庫克群島FSC要求請(qǐng)審計(jì)員來調(diào)查公司的運(yùn)營情況，這項(xiàng)審計(jì)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

牌照類型

1. 牌照類型：可以提供外匯服務(wù)的牌照是貨幣兌換牌照；

2. 業(yè)務(wù)范圍：貨幣兌換、杠桿式外匯等。

監(jiān)管細(xì)則

1. 監(jiān)管框架：《2009年庫克群島貨幣兌換持牌商和匯款業(yè)務(wù)法》

2. 記錄要求： 每位持牌商必須保留完整的英文版的所有與合同相關(guān)的書籍、賬戶、記錄和注冊(cè)信息，保留時(shí)間從交易開始起的6 年內(nèi)，違反此要求的持牌商將被處以5,000紐元（含5,000紐元）以下的罰款。